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兰山区地方金融监督管理局2021年“双随机、一公开”监管抽查工作计划、兰山区地方金融监督管理局“双随机、一公开”抽查事项清单

2021-09-10 点击数：

索引号	lanshanqulsqjrb/2021-0000148	公开目录	公开目录
发布机构	兰山区地方金融监督管理局	发布日期	2021-09-10
公开方式	主动公开	文号
标题	兰山区地方金融监督管理局2021年“双随机、一公开”监管抽查工作计划、兰山区地方金融监督管理局“双随机、一公开”抽查事项清单

索引号：	lanshanqulsqjrb/2021-0000148
发布机构：	兰山区地方金融监督管理局
公开目录：	公告公示
发布日期：	2021-09-10

兰山区地方金融监督管理局2021年度“双随机、一公开”抽查工作计划
序号	检查对象	抽查事项	事项类别	抽查对象数	检查时间	检查主体
1	截至2020年底取得经营许可证的小额贷款公司，扣除今年以来正式完成退出手续机构	是否按照监管规定悬挂《小额贷款公司经营许可证》等	一般检查事项	不少于总数量的5%	9月-11月	兰山区地方金融监督监管局
		是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行	一般检查事项
		是否按照监管规定开展业务	一般检查事项
		对外融资是否符合监管规定	一般检查事项
		是否存在未经批准擅自变更事项	一般检查事项
2	全省获得民间资本管理业务或民间融资登记服务业务许可的民间融资机构	是否按照监管规定悬挂《民间融资机构业务许可证》等	一般检查事项	不少于总数量的5%	9月-11月	兰山区地方金融监督监管局
		是否建立完善的组织架构等	一般检查事项
		业务和财务是否合规等	一般检查事项
		对外融资等是否符合监管规定	一般检查事项
		高管资质和高管是否正常履行	一般检查事项
		是否建立规范的财务管理制度等	一般检查事项
		是否存在未经批准擅自变更事项	一般检查事项
3	经山东省地方金融监管局审批设立的融资担保公司（含外省融资担保公司经批准在山东省设立的分支机构）	融资担保公司资产比例合规情况	一般检查事项	不少于总数量的5%	9月-11月	兰山区地方金融监督监管局
		在保业务是否符合监管办法关于担保放大倍数和单户集中度有关要求	一般检查事项
		关联担保有关情况	一般检查事项
		是否存在未经批准擅自变更（合并、分立、减少注册资本）行为，其他变更行为是否按照要求向监管部门备案	一般检查事项
		是否存在违反《融资担保公司监督管理条例》及配套制度、《山东省融资担保公司监督管理办法》等其他违规问题	一般检查事项

兰山区地方金融监督管理局“双随机、一公开”抽查事项清单
序号	抽查事项大类	抽查事项小类	抽查内容	检查对象	事项类别	检查方式	抽查比例及频次	检查部门及实施层级	检查依据	对应的权责清单事项	对应的“互联网+监管”事项
1	对小额贷款公司的行政检查	证照管理	是否按照监管规定悬挂《小额贷款公司经营许可证》等	截至2020年底取得经营许可证的小额贷款公司，扣除今年以来正式完成退出手续机构	一般检查事项	现场检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《山东省地方金融条例》（2016年3月通过）第二条、第五条、第三十二条、第四十一条等。	对小额贷款公司的监督检查	37320100对小额贷款公司的监管
		法人治理	是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行	截至2020年底取得经营许可证的小额贷款公司，扣除今年以来正式完成退出手续机构	一般检查事项	现场检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《山东省地方金融条例》（2016年3月通过）第二条、第五条、第三十二条、第四十一条等。
		业务开展	是否按照监管规定开展业务	截至2020年底取得经营许可证的小额贷款公司，扣除今年以来正式完成退出手续机构	一般检查事项	现场检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《山东省地方金融条例》（2016年3月通过）第二条、第五条、第三十二条、第四十一条等。
		融资管理	对外融资是否符合监管规定	截至2020年底取得经营许可证的小额贷款公司，扣除今年以来正式完成退出手续机构	一般检查事项	现场检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《山东省地方金融条例》（2016年3月通过）第二条、第五条、第三十二条、第四十一条等。
		审批管理	是否存在未经批准擅自变更事项	截至2020年底取得经营许可证的小额贷款公司，扣除今年以来正式完成退出手续机构	一般检查事项	现场检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《山东省地方金融条例》（2016年3月通过）第二条、第五条、第三十二条、第四十一条等。
2	对民间融资机构开展民间资本管理业务和民间融资登记服务业务的行政检查	证照管理	是否按照监管规定悬挂《民间融资机构业务许可证》等	全省获得民间资本管理业务或民间融资登记服务业务许可的民间融资机构	一般检查事项	现场检查、网络检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《山东省地方金融条例》（2016年3月通过）第二条、第五条、第三十三条、第四十一条等。	对民间融资机构开展民间资本管理业务和民间融资登记服务业务的监督检查	37320101对民间融资机构开展民间资本管理业务或者民间融资登记服务业务的监管，37320102对民间融资登记服务公司依法开展民间融资登记服务业务的监管
		公司治理	是否建立完善的组织架构等	全省获得民间资本管理业务或民间融资登记服务业务许可的民间融资机构	一般检查事项	现场检查、网络检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《山东省地方金融条例》（2016年3月通过）第二条、第五条、第三十三条、第四十一条等。
		合规经营	业务和财务是否合规等	全省获得民间资本管理业务或民间融资登记服务业务许可的民间融资机构	一般检查事项	现场检查、网络检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《山东省地方金融条例》（2016年3月通过）第二条、第五条、第三十三条、第四十一条等。
		风险管理	对外融资等是否符合监管规定	全省获得民间资本管理业务或民间融资登记服务业务许可的民间融资机构	一般检查事项	现场检查、网络检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《山东省地方金融条例》（2016年3月通过）第二条、第五条、第三十三条、第四十一条等。
		高管人员及从业人员情况	高管资质和高管是否正常履行	全省获得民间资本管理业务或民间融资登记服务业务许可的民间融资机构	一般检查事项	现场检查、网络检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《山东省地方金融条例》（2016年3月通过）第二条、第五条、第三十三条、第四十一条等。
		财务及档案管理	是否建立规范的财务管理制度等	全省获得民间资本管理业务或民间融资登记服务业务许可的民间融资机构	一般检查事项	现场检查、网络检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《山东省地方金融条例》（2016年3月通过）第二条、第五条、第三十三条、第四十一条等。
		信息报送及问题整改	是否存在未经批准擅自变更事项	全省获得民间资本管理业务或民间融资登记服务业务许可的民间融资机构	一般检查事项	现场检查、网络检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《山东省地方金融条例》（2016年3月通过）第二条、第五条、第三十三条、第四十一条等。
3	对融资担保公司的行政检查	资产比例	融资担保公司资产比例合规情况	经山东省地方金融监管局审批设立的融资担保公司（含外省融资担保公司经批准在山东省设立的分支机构）	一般检查事项	现场检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《融资担保公司监督管理条例》第二十八条;《关于印发<山东省融资担保公司监督管理办法>的通知》第四十五条。	对融资担保公司的监督检查	37320104对融资担保公司的监管
		放大倍数和单户集中度	在保业务是否符合监管办法关于担保放大倍数和单户集中度有关要求	经山东省地方金融监管局审批设立的融资担保公司（含外省融资担保公司经批准在山东省设立的分支机构）	一般检查事项	现场检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《融资担保公司监督管理条例》第二十八条;《关于印发<山东省融资担保公司监督管理办法>的通知》第四十五条。
		关联担保	关联担保有关情况	经山东省地方金融监管局审批设立的融资担保公司（含外省融资担保公司经批准在山东省设立的分支机构）	一般检查事项	现场检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《融资担保公司监督管理条例》第二十八条;《关于印发<山东省融资担保公司监督管理办法>的通知》第四十五条。
		变更情况	是否存在未经批准擅自变更（合并、分立、减少注册资本）行为，其他变更行为是否按照要求向监管部门备案	经山东省地方金融监管局审批设立的融资担保公司（含外省融资担保公司经批准在山东省设立的分支机构）	一般检查事项	现场检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《融资担保公司监督管理条例》第二十八条;《关于印发<山东省融资担保公司监督管理办法>的通知》第四十五条。
		其他违规问题	是否存在违反《融资担保公司监督管理条例》及配套制度、《山东省融资担保公司监督管理办法》等其他违规问题	经山东省地方金融监管局审批设立的融资担保公司（含外省融资担保公司经批准在山东省设立的分支机构）	一般检查事项	现场检查	全年抽查比例不低于5%，每年1次	市、县地方金融监管局	《融资担保公司监督管理条例》第二十八条;《关于印发<山东省融资担保公司监督管理办法>的通知》第四十五条。

　　

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